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中国游客跨境炒股被抓背后:高额罚单频现 游资艰难 [复制链接]

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      来源:时间财经
      
      道高一尺,魔高一丈?
      
      “喝最烈的酒,打最硬的板”,曾是数代中国游资的坚定信仰。如今,他们不得不去找寻新的发财路子,甚至歪门邪道。
      
      近日,据泰国媒体报道称,泰国移民局局长素拉切警少将(Pol. Maj. Gen. Surachet Hakpal)举行新闻发布会,汇报了16名中国人(11男5女)持旅游签证在泰国境内进行恶意炒股案的调查结果。
      

      
      泰国警方搜查后发现,住房内有16名中国人,并查没台式电脑22台、手机156台,但没有任何文件能证明这是间正规注册的公司。
      
      据犯罪团伙称,他们持旅游签证进入泰国,主要工作是在微信上劝说其他中国人买股票,每月工资20000泰铢(约4200元)。如果有人上当购入使得股票价格上涨,他们就把股票卖掉赚取利润。据泰国网报道,该团伙估计已造成1亿泰铢(约2000万元)损失。
      
      另据梨视频一则名为非法集资炒股!16名中国人在泰被捕短视频,素拉切警少将称,“这些犯罪团伙会聚集在wifi信号好的地方,我们已经抓了好多类似的犯罪团伙,之后将更严格执法。”
      
      这并非首起中国游客在泰股票操纵案。早在今年5月,泰国乌汶府警方亦接到当地群众举报,发现附近一家楼房内聚集多名外国籍男女青年,且看到有人时刻守在电脑前,形迹可疑。警方调查发现,屋内有160多名中国人正在使用电脑买卖股票,超200台电脑都下载安装有中国股市软件。
      
      与暖武里府案件类似,该团伙也是受部分中国老板聘任来泰国进行证券交易,每人每月工资为1万5000铢(约合人民币3000元)。
      
      对于具体工作,据该团伙称,每天在中国股市开盘前,都会开会听从老板指令购买股票,之后等待股票价格上涨,再将股票出。后经泰国警方调查确认,这166名中国人确实在乌汶府经营股票交易业务。
      
      由于泰国尚未出台法律法规禁限跨境从事证券业务,警方未以任何罪责控诉上述中国人,只做备案记录。据警方称,倘若后期发现他们存在违法行为,则将他们遣返回中国。
      
      北京京安律师事务所张越对时间财经表示,如果这些游客有扰乱国内证券市场稳定的行为,依据中国行政法规应当处罚的,相关行政机关(如证监会等)就享有管辖权。
      
      部分业内人士告诉时间财经,类似这种“数十名员工,上百台电脑”的“炒股工厂”在国内其实存在已久,但都处在半地下状态。他们聚集在一起,主要从事A股、美股等超短线交易,说他们“操控股市”有点夸大其词。至于这些人为什么要去泰国搞股票,很大可能是躲避监管。
      
      高额罚单频现
      
      自2015年股灾以来,证监会和司法机关加强了对操纵证券市场的处罚力度,先后处理了多个大案要案,其中多宗案件罚没金额超过1亿元。
      
      2017年1月,昔日“私募一哥”徐翔操纵证券市场案一审宣判,被青岛市中级人民法院判处有期徒刑五年,同时并处罚金110亿元。
      
      2017年3月,证监会对匹凸匹原实际控制人鲜言下发行政处罚决定书,针对其操纵“多伦股份”(后更名为“匹匹凸”)行为,没收违法所得5.57亿元,并处以28.92亿元罚款,合计金额超过34亿元。
      
      2018年3月,证监会通报了两起操纵市场案。其中厦门北八道集团因多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,证监会对其作出“没一罚五”的顶格处罚,罚没款总计约55亿元,创下证监会行政处罚金额之最。
      
      2018年5月,证监会公布了对知名证券节目主持人廖英强的行政处罚决定书。案件显示,廖英强利用其影响力,通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场,非法获取巨额私利,证监会决定对廖英强没收违法所得4310万元,并处8621万元罚款,合计总金额1.29亿元。
      
      2018年11月,证监会通报了近期作出行政处罚的3宗案例,其中浙江瑞安股民王法铜因操纵如通股份单只股票获利3.46亿元,被实施“没一罚三”的处罚,决定没收王法铜违法所得3.46亿元,处以10.43亿元罚款,并终身证券市场禁入,成为证监会开出的又一个超过10亿元的高额罚单。
      
      据统计,2017年证监会作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74?市场禁入44人,同比增长18.91?政处罚决定数量、罚没款金额及市场禁入人数再创历史新高。
      
      上述处罚涉及信息披露违法类案件60起、操纵市场类案件21起、内幕交易类案件60起,以及短线交易、证券从业人员买卖股票、法人利用他人账户买卖股票、基金经理“老鼠仓”交易等案件25起。  
      
      游资转型艰难
      
      游资是中国股市中的特殊群体。依托A股独有的涨停板制度,在游资规模资金参与下,个股短期即能出现巨大涨幅,其中诞生了大量的暴富故事。
      
      然而自2016年以来,随着市场监管的精细化、常态化,曾经风光无限的游资大鳄们越来越感受到彻骨寒意。摆在他们面前的是一道必选题:继续顶风作案,还是转型价值投资?
      
      如今回头来看,不论游资选择哪条道路,似乎都无比艰难。
      
      继续顶风作案,意味着罚单会随时降临。11月21日,上交所就市北高新近期异常走势向部分券商下发“提示函”。文件称,11月5日至11月19日市北高新连续11个交易日“一字”涨停,期间累计涨幅达186.36?鉴于该股近期走势异常,上交所已将其列为重点监控股票,同时操作市北高新的游资也被警告。11月23日,市北高新遭遇一字跌停,随后开启连续阴跌走势。
      
      “游资大鳄”章建平是转型价值投资的代表人物。他曾被誉为“敢死队之王”,然而近两年陆续在乐视网、中兴通讯上“栽跟头”,损失不菲。长期持股需要游资将大量时间花在市场调研上,这与他们以前的操作习惯迥然不同,而且产业涉及层面的复杂程度远超二级市场。
      
      道高一尺,魔高一丈,跨境炒股似乎成为最新出路。部分炒股软件负责人曾对媒体表示,单就国内监管难易程度来看,IP地址是境内还是境外区别不大;但是若操纵股市,IP地址是泰国的,就需要协调泰国警方,这无疑会增加办案难度。
      
      北京京安律师事务所张越对时间财经表示,在这两起案件中,无证荐股只是一种行政违法行为。但是,如果在荐股以外涉及诈骗、编造并传播证券、期货交易虚假信息、诱骗投资者买卖证券的,或者操纵证券市场等都会涉及对应的刑事犯罪。
      
      “刑事案件的管辖,分为属人管辖、属地管辖、普遍管辖。只要是中国公民,适用属人管辖,在全世界任何地方若从事犯罪行为,都可以由中国来管辖。虽然经过外国审判,仍然可以依照本法追究,但是在外国已经受过刑罚处罚的,则可以免除或者减轻处罚。”律师张越说。
      
      
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